Leistungsumfang
Unser umfassendes Outsourcing-Angebot
Als Ihre ausgelagerte GwG-Fachstelle übernehmen wir ein breites Spektrum an Aufgaben, damit Ihre Compliance gewährleistet ist. Unser Compliance-Outsourcing umfasst in der Regel:
Zentrale Compliance-Leistungen
GwG-Fachstelle und Stellvertretung
Wir besetzen die GwG-Fachstelle und ihre Stellvertretung mit fest zugeteilten Fachleuten – damit Ihre Organisation alle GwG-Vorgaben einhält.
Reibungslose Anerkennung durch die SRO
Wir begleiten das Zulassungsverfahren als externer Dienstleister bei Ihrer SRO und sorgen für eine reibungslose, effiziente Übergabe der GwG-Fachstelle an uns.
Prüfung und Aktualisierung der GwG-Weisungen
Wir prüfen und aktualisieren Ihre GwG-Weisungen nach den neuesten regulatorischen Standards – damit Ihr Compliance-Framework solide und wirksam bleibt.
Ausführliche Quartalsberichte
Für Geschäftsleitung oder Verwaltungsrat erstellen wir umfassende Quartalsberichte zum Stand der Compliance und zu Neuerungen.
Unterstützung bei der jährlichen SRO-Selbstdeklaration
Wir helfen bei der Vorbereitung und Prüfung der jährlichen Selbstdeklaration an die SRO – korrekt und vollständig.
Kundenaufnahme und Überwachung
Prüfung der Kundenaufnahme
Die gründliche Prüfung umfasst unter anderem:
Prüfung der Identifizierung
Prüfung der Geschäftsbeziehungen mit erhöhten Risiken
Prüfung der Risikoeinstufung
Prüfung von Treffern zu PEP, Sanktionen und negativen Medienberichten
Stichproben
Besondere Abklärungen und Berichterstattung
Wir führen besondere Abklärungen durch und berichten ausführlich – für eine gründliche Bewertung und Steuerung der Risiken.
Laufende Überwachung von Kunden und Transaktionen
Unsere laufende Überwachung von Kundenaktivitäten und Transaktionen hilft, verdächtiges Verhalten zu erkennen und zu verhindern.
Abklärungen und Meldungen
Abklärung von Verdachtsfällen
Wir klären jeden Hinweis auf Geldwäscherei, Terrorismusfinanzierung oder Sanktionsverstösse ab und führen die Fälle sorgfältig.
Unterstützung bei Meldungen (MROS / SECO)
Solche Meldungen sind anspruchsvoll. Wir begleiten Sie durch das Meldeverfahren bei MROS und SECO, damit die Meldepflichten erfüllt sind – unter Einbezug einer internen Person aus Ihrem Team, dem Verwaltungsrat oder der Geschäftsleitung.
Meldungen nach Art. 9 GwG und Art. 305ter Abs. 2 StGB sowie Vermögenssperren nach Art. 10 GwG erfolgen immer gemeinsam mit einer internen Person (Organ oder Mitarbeitende). Der Entscheid über die Meldung bleibt beim Kunden.
Laufende Compliance-Begleitung
Regulatorische Neuerungen im Blick
Wir informieren regelmässig über relevante regulatorische Änderungen, damit alle Beteiligten wissen, was sich für die GwG-Compliance ändert.
Monatliche Besprechungen
In monatlichen Besprechungen prüfen wir den Stand der Compliance und gehen offene Punkte sofort an – damit die Compliance laufend gewährleistet ist.
Effiziente Kommunikation mit der SRO
Wir übernehmen die nötige Kommunikation mit Ihrer SRO – klar und wirksam.
Compliance-Framework: Aufbau & Review
Wir helfen beim Aufbau und bei der Prüfung Ihres Compliance-Frameworks, damit es alle regulatorischen Anforderungen erfüllt und Ihr Geschäft unterstützt.
Prüfungen und Mängelbehebung
Vorbereitung und Begleitung der GwG-Prüfung
Wir bereiten GwG-Prüfungen vor und begleiten Sie dabei – mit aktiver Teilnahme und der Bearbeitung der Prüfungsfeststellungen.
Umsetzung von Korrekturmassnahmen
Wir unterstützen Sie bei der Umsetzung von Korrekturmassnahmen und Massnahmenplänen, schliessen Lücken und stärken Ihre Compliance.